ISO14001環境管理體系認證審核常見問題

2019-09-18  來自: 重慶天溯企業管理咨詢有限公司 瀏覽次數:22

ISO14001系列標準是由國際標準化組織制訂的環境管理體系標準。是針對全球性的環境污染和生態破壞越來越嚴重,臭氧層破壞、全球氣候變暖、生物多樣性的消失等重大環境問題威脅著人類未來生存和發展,順應國際環境保護的需求,依據國際經濟貿易發展的需要而制定的。下面重慶ISO14001認證就來跟大家講講ISO14001環境管理體系認證審核常見問題。

重慶ISO14001認證

  一、廠房建設期間環保資料:

  1、建設項目環境影響演講書(表)有資質的評估機構提供的評估演講。

  2、環境影響演講批復—環保局批復。

  3、建設項目環境維護“三同時”驗收—環保局驗收。

  4、消防驗收演講—消防部門驗收。

  二、環境因素識別、評價與更新:

  1、環境因素識別不齊全,主要存在以下幾種情況:

  a.未能充分按生產經營過程的范圍來識別,比方:生產經營范圍包括有銷售,但對銷售過程中的環境因素未識別。

  b.未能按生產工藝流程的順序進行識別,識別環境因素沒有順序,易導致缺漏。

  c.未考慮到過去發生過的將來計劃的因素,如:公司擬擴建新廠房,對于擴建廠房過程中存在環境因素未加以識別。

  d.未充分考慮到產品的生命周期來識別,如:產品設計過程中材料的選用,產品報廢后的回收處置。

  2、環境因素評價不合理,對重要環境因素的確定存在偏差。

  3、環境因素未及時更新,如:

  a.產品的生產工藝發生了變化,但未對環境因素重新識別、更新。

  b.產品的資料發生了變化,未及時對環境因素重新識別、更新。

  c.國家、地方法律法規及其他要求發生了變化,未及時對環境因素重新識別、更新。

  d.廠房遷移到新址,未及時地環境因素重新識別、更新。

  三、重要環境因素的控制籌劃:

  1、未能對所有的重要環境因素確定其控制方法/順序。

  2、對重要環境因素的控制要求未能形成相應規定,如程序文件、作業文件或其他方式。

  四、法律法規及其他要求的識別、評審

  1、法律法規及其他要求識別不充分,特別是地方法規、客戶的要求未識別到位。

  2、對相關法律法規及其他要求未進行適用性評審,未能識別到法律法規及其他要求中具體的適用條款。

  3、未將法律法規及其他要求分發至相關部門、崗位人員。

  4、未及時對法律法規及其他要求進行更新,對已修訂、更新、作廢的法律法規及其他要求未能及時重新識別、收集、評審。

  五、環境目標、指標和管理方案:

  1、未能充分考慮到重要環境因素來制定環境目標。

  2、對已確定的環境目標未規定其具體的指標,局部指標無法丈量。

  3、對所有的目標、指標未能予以制定對應的管理方案,管理方案的職責不明確、起止日期不清楚、缺乏資金預算。

  4、未能根據管理方案的實施情況及時進行調整、修訂,如公司已遷址、執行的環境規范發生了變化等情況下未對管理方案進行修訂。

  六、組織機構、職責、權限、資源:

  1、對各崗位職責、權限中缺少環境管理方面的要求。

  2、對關鍵崗位(如:化驗員、機修、清潔工、倉管員、作業員等)未規定其任職能力要求。

  3、環保設施的投入缺乏,如生產污水每天發生120噸,但污水處置站每天的處置能力僅80噸。

  七、能力、培訓和意識(人力資源管理)

  1、關鍵崗位人員的配備缺乏,或能力未能滿足要求,如污水處置站的作業員只會用Ph值試紙進行酸堿度的測試,對其他指標的化驗不具備能力。

  2、全員環境意識培訓缺乏,或有培訓但缺乏培訓后的考核、培訓效果評價。

  3、崗位人員對自己所在崗位存在重要環境因素不清楚,對重要環境因素的控制方法不熟悉。

  八、信息交流:

  1、對重要環境因素需要的信息交流未予以規定。

  2、未建立外部信息交流的渠道,如當外部相關方(社區居民等)對公司有意見需要投訴時,沒有對外公開的投訴電話、信箱或其他方式。

  3、對外部相關方的投訴、埋怨未形成記錄,未能及時進行處置,處置后未及時對相關方進行回復。

  4、缺乏內部相關方的信息交流,如內部宣傳、講座、會議等。

  九、文件控制:

  1、文件未有分發至具體的崗位,特別是關鍵崗位處。

  2、文件的適宜性未及時進行評審、更新,如法律法規發生了變化,但未及時對相關文件進行適宜性評審,未及時進行必要的更新。

  3、文件的形式不適宜,如MSDS資料為英文版,但現場操作人員對英文的識別能力缺乏。

  十、運行控制:

  1、運行控制順序中未明確規定規定的規范,如污水/噪聲/廢氣控制順序中未明確執行的國家或地方的何標準,何時段,何級別標準。

  2、未能將運行控制的要求通報至供方,如化學品供應商、工程分包方等等。

  3、現場環境運行控制主要存在缺失:

  a.垃圾分類未明確規定,執行不到位,存在可回收、不可回收或危險廢物混放的現象。

  b.現場由于機械油的泄漏導致的污染未及時清理、糾正。

  c.環保設施未能提供維護頤養的證據。

  d.環保設施的運行不正常,如車間廢氣抽排系統未運行,或有運行,但排氣口處的凈化池無水。

  e.化學品使用、貯存現場未配備MSDS資料。

  f.發生粉塵、碎屑的崗位(如砂磨、鋸床、刨床、車床等工序)對粉塵、碎屑未進行收集,處飄灑,也未及時清理。

  g.易燃易爆品與其他易燃物混放,危險品未設獨立空間存放。

  h.污水處置站投藥記錄不全,未能掌握投藥的時間、劑量。

  i.廢油、廢液以及其他危險廢物的交接、流轉無記錄,處置無危險廢物處置聯單(危險廢物的處置必需由有資質的機構進行處置,處置時開具統一的處置聯單)

  十一、應急準備與響應:

  1、未能針對潛在重要環境因素制定對應的應急計劃,通常包括消防應急預案、化學品泄漏/爆炸應急預案、環保設施失靈應急預案、自然災害應急預案。

  2、有制定應急計劃/預案,但未展開相應的培訓、演練。

  3、有進行應急演練,但對演練的效果、應急順序進行評價。

  4、應急預案執行后或演練后,未對應急順序進行評審,未及時對應急順序進行修訂。

  十二、監測和測量:

  1、對監測和測量的謀劃缺乏,未確定應進行監測和測量的項目、采取的方法、監測的頻率。

  2、未對目標、指標和管理方案的執行狀況進行監測和測量。

  3、未能提供對日常運行管理過程的監控記錄。

  4、未定期進行噪聲、廢氣/粉塵、廢水的監測,應進行至少一年一次的監測,一般委托當地環境監測站或其他有資質的環境監測機構進行。

  5、自有監測設備未定期進行校準或檢定,如噪聲測試儀、污水化驗設備等。

  6、污水處置站未能提供對污水監測、化驗的記錄,或有監測但頻率不符合文件規定的要求。

  十三、合規性評價:

  1、未形成“合規性評價控制順序”。

  2、未能提供合規性評價的證據,至少一年一次。

  3、有對環境法律法規的執行情況進行合規性評價,但對其他要求方面未進行合規性評價。

  4、合規性評價未能覆蓋所有適用的法律法規和其他要求。

  十四、不符合、糾正措施和預防措施:

  1、發生環境不符合情況時,未及時進行處置(糾正)。

  2、未識別采取糾正措施和預防措施的時機。

  3、對不符合未進行原因分析,糾正措施執行不到位,未能達到再發防止的目的。

  4、對潛在不符合未進行原因分析,預防措施不適宜,未能達到防止發生的目的。

  5、未對糾正措施和預防措施的實施效果進行評價。

  十五、內部審核:

  1、未對年度內部審核進行籌劃,如在文件中規定,或形成年度內審計劃。

  2、內審計劃中所列審核內容未能覆蓋所有的審核范圍。

  3、內審組成員的安排缺乏公正性,存在審核自己部門的情況。

  4、內審計劃中有明確要求審核內容,但檢查表中存在缺漏條款的現象。

  5、內審不符合演講有形成,但原因分析不到位,糾正措施未能針對原因制定,缺乏針對性。

  6、對內審不符合所采取的糾正措施實施效果未進行驗證、評價。

  7、未形成內審報告。。

  8、有內審報告,但對體系運行情況的評價僅體現了不符合、缺乏之處,對于實現的環境績效未進行評價。

  十六、記錄控制:

  1、記錄無法檢索,無清單,無目錄或其他檢索方式。

  2、記錄的保管期限未規定,未按保存期限的要求予以保管。

  3、記錄保管不當,發生丟失、破損等現象。

  十七、管理評審

  1、管理評審計劃中評審內容不全,如缺少環境績效的評審、上次管理評審后續措施實施結果、與組織環境因素有關的法律法規和其他要求的發展變化等等。

  2、管理評審輸入信息缺乏,缺乏相關資料/證據。

  3、管理評審輸出未能包括環境方針、目標以及其他環境管理體系要素的修改有關的決策和行動。

  4、管理評審演講未能體現對體系的適宜性、充分性和有效性的評審結果。

  5、管理評審決議事項未明確職責、分工、時限要求。

  6、管理評審后續措施的實施情況無記錄,無效果驗證。

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